CFTC 因非法场外金融交易对比特币交易所 Bitfinex 处以 75 罚款

CFTC 因非法场外金融交易对比特币交易所 Bitfinex 处以 75,000 美元罚款

总部位于香港的比特币交易所 Bitfinex 今天被美国商品期货交易委员会 (CFTC) (FCM) 起诉，罪名是非法为比特币和其他加密货币的场外零售商品交易提供资金，并且未能注册为期货佣金商。 ) 根据商品交易法 (CEA) 的要求。

该命令要求 Bitfinex 为非法比特币交易支付 75,000 美元的民事罚款，并停止此类违反 CEA 的行为。

根据 CFTC 的说法，该命令发现，从 2013 年 4 月到至少 2016 年 2 月，Bitfinex 允许用户从平台上的其他用户借入资金进行杠杆交易、保证金交易或为基于比特币的货币提供资金。 该命令还发现，Bitfinex 实际上并未向购买比特币的交易者提供比特币。 相反，Bitfinex 认为它拥有并控制钱包中的比特币存款。

CFTC 还发现，Bitfinex 在未向 CFTC 注册为 FCM 的情况下，接受了与零售商品交易相关的订单和资金。 CFTC 解释说，期货商人包括从事招揽或接受零售商品交易，或促使所有者接受与此类交易有关的金钱的人。 然而，根据命令，Bitfinex 从未以任何身份注册。

CFTC 发布的完整订单如下所示。

在美国很小。 商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布了一份订单文件，同时解决了针对香港交易所比特币 BFXNA 的指控。 d/B/A Bitfinex (Bitfinex) 是一家根据商品交易法 (CEA) 要求注册的期货佣金商 (FCM)，为零售商品交易提供比特币和其他加密货币的非法场外资金。 该命令要求 Bitfinex 支付 75,000 美元的民事罚款，并在未来停止此类违反 CEA 的行为。

Bitfinex 运营一个在线平台来交换和买卖加密货币，主要是比特币。 该命令发现，从 2013 年 4 月到至少 2016 年 2 月，Bitfinex 允许用户从平台上的其他用户借入资金进行杠杆交易、保证金交易或提供基于比特币的资金。 该命令还发现，Bitfinex 实际上并未向购买比特币的交易者提供比特币。 相反，Bitfinex 在其拥有和控制的存款钱包中持有比特币，以及订单状态。

如命令中所述，根据 2010 年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案（多德-弗兰克法案），补贴商品的交易，包括比特币等加密货币的交易，必须在交易所进行，除非实体提供Bitfinex 等交易所可以在实际交付后 28 天内确定比特币结果。 作为联邦法院承认的上诉之一，“实际交付”要求转移对货物的“占有和控制”，并将“不动产和直接财产交给买方或买方代理人”。 CFTC 诉 Hunter Smart Products LLC，749？ F. 3D 967、978-79（第 11 巡回赛。2014 年）。

该命令发现，通过提供场外零售商品交易的准入、执行和/或执行费用的确认，Bitfinex 违反了 CEA 第 4(a) 条，该条要求此类交易在合约市场或衍生品中交易指定场所执行设施。 该命令还指出，由于交易并非由比特币的实际交付产生，Bitfinex 不能依赖 CFTC 管辖权的例外情况来管理此类交易，请参阅第 2(c)(2)(d)(ii)(iii) 节) ) (CEA 中的 AA)。

该命令还发现，根据第 4D(a) 节btc场外交易平台，Bitfinex 接受了与零售商品交易有关的无资金订单，因为它在 CFTC 注册为 FCM。 该命令解释说，期货商人包括那些从事招揽或接受零售商品交易，或命令所有者接受与此类交易有关的金钱的人。 然而，Bitfinex 从未根据该命令以任何身份注册。 因此，Bitfinex 违反了 CEA 的第 4D(a) 段。

在命令中btc场外交易平台，CFTC 承认 Bitfinex 配合执法调查，并且 Bitfinex 自愿尝试遵守 CEA 以改变其商业惯例。

负责此操作的 CFTC 部门主管是 Melissa Caveman、Michael Frisch、Susan Gradman、Scott Williamson 和 Rosemary Hollinger。

媒体联系

丹尼斯霍尔顿

202-418-5088

最后更新：2016 年 6 月 2 日

Bitfinex 在其公司博客上发布消息称，在 CFTC 宣布对比特币交易所采取执法行动之前，他们于 2015 年 9 月联系了 CFTC，提供了可能与 Bitfinex 有关的调查信息。

为了回应与 CFTC 执法部门的建设性讨论，Bitfinex 表示他们已经对美国客户参与其交易所以资助交易的方式进行了重大改变。